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深改12条中投资者最期待落实第9条
发表于:2019-11-08 21:04:06

9月9日至10日,中国证监会在北京召开全面深化资本市场改革座谈会。座谈会提出了当前和今后一个时期全面深化资本市场改革的12项关键任务。外界称之为第12条的“深度改革”。第九条指出,应加强投资者保护,推进中国特色的证券集体诉讼制度。

探索建立优先使用行政罚款救济投资者的制度。推动对虚假陈述、内幕交易和市场操纵民事赔偿司法解释的修订或制定。本文直接关系到投资者的切身利益,也是投资者最期待的。

索赔不是投资者的私事。

投资者在投资股票市场时最害怕什么?这是上市公司的假货!投资者根据上市公司披露的公开信息研究股票基本面。如果上市公司披露的公开信息是虚假的,那么投资者就无法阻止。当上市公司的欺诈行为被曝光时,中国证监会一定会给予行政处罚,触犯刑律的人也会被移送公安机关。但是投资者的损失呢?这不关任何人的事。投资者必须提出自己的主张。如果投资额不大,维权成本高于索赔额,那么维权弊大于利。还有更绝望的,权利赢了官司,但是上市公司没有钱补偿,最后还是空的。

多年来,中国证监会加大了对违法行为的处罚力度。罚款金额越来越高。罚款数亿元及数十亿元并不少见。然而,这些罚款都进入了国库,投资者无法从中获得一分钱的补偿。长春长生因接种疫苗被国家食品药品监督管理局罚款91亿元。所有这些罚款都必须上缴国库。公司已经被罚款到了极点。现在公司已经退出市场,控股股东的股权一文不值,投资者即使胜诉也无法获得任何补偿。过去,监管部门在处罚上市公司违法行为时,并不考虑对投资者的赔偿,而是将索赔视为投资者的个人事务。过去曾有一种似是而非的观点认为这是投资风险,投资者必须自己承担损失,并把这视为投资风险教育的一个反面例子。

由于投资者无法获得损失赔偿,投资者对上市公司退市的态度并不积极,他们普遍希望通过资产重组来保护自己的壳,这使得退市变得困难。尽管中国证监会一再表示决心严格退出市场,但由于社会稳定等因素,它往往是宽大的。一些应该退出市场的上市公司尚未退出市场。a股市场出口不畅,反过来又影响了a股市场的顺利进入。中国证监会现已意识到,如果投资者补偿问题得不到解决,退市问题将永远存在,对第九条的深度修改是对投资者合理担忧的回应。

投资者补偿的问题是个大问题。

这是中国证监会首次提出这样的想法。修改相关法律法规并不容易,但却是保护投资者利益的有力保证。

依法上缴国库的行政罚款过去一直被视为理所当然的事情,但投资者不仅不能从中受益,而且可能会遭受自身利益的损害,因为那些被巨额罚款处罚的人往往没有财政资源来补偿投资者,因此投资者的权利保护已经成为被动之水,即使他们胜诉,他们也可能得不到补偿。在这种情况下,罚款越多,投资者利益受到损害的可能性就越大。投资者对此有何感受?如果留出一定比例的罚款作为投资者的赔偿,情况将完全不同,投资者损失的赔偿将得到保证。但是这需要修改法律,所以并不容易。现在中国证监会已经出面协调,让投资者看到解决这个问题的希望。

深化改革的第九条还建议推动建立证券集体诉讼制度,这也是投资者共同关心的问题。目前,所有索赔都必须由投资者自己提交法院。出于各种原因,很少有投资者提出索赔,甚至更少的投资者成功获得赔偿。建立集体诉讼制度是非常必要的。每个符合补偿条件的投资者都应该得到补偿。然而,集体诉讼不能涵盖所有合格的投资者。因此,不进行赔偿起诉是不合理的。应根据判例法建立赔偿机制。对于相同的证券赔偿判决,所有符合条件的投资者都可以根据判例法向当地法院申请执行,以降低重复起诉的成本。

投资者补偿问题是一个靶心。只要问题得到解决,除名的问题就会得到解决。

过去,许多上市公司退出了市场。表面上,投资者并没有强烈反对。事实上,这是因为这些退市的股票并没有真正撤到最后。退出市场后,他们仍然在旧的第三板交易,股价低至0.40元。因此,投资者并没有损失他们所有的钱。但与此同时,也带来了很大的副作用,即退市的预警功能大大降低,退市股票仍然成为市场投机的目标,退市前仍然有很高的市场价值,空壳资源投机经久不衰,这已经成为a股市场的顽疾。只有将退市股票退出到底,才能促进a股市场的健康发展,这离不开投资者补偿制度的建立和完善。

(来源:红色周刊证券市场)

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本文来源于《红色周刊》证券市场

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