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加强信息系统建设 夯实行业发展基础
发表于:2019-11-08 10:42:22

为了贯彻依法、全面、严格监管的工作要求,适应期货市场发展的新形势,2019年6月4日,中国证监会正式发布了新修订的《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)。其中,修订后的《办法》对完善期货公司信息系统管理、确保信息系统合规性有更详细的要求,对规范期货公司业务活动、促进行业信息系统建设、促进行业稳定健康发展起到了积极作用。

《办法》的修订将对规范期货公司业务活动、促进行业信息系统建设、促进行业稳定健康发展起到积极作用

对外开放的大趋势和金融科技的快速发展对期货公司的信息系统建设提出了更高的要求。当前,中国金融业正处于对外开放不断扩大的关键时期,期货市场国际化进程也在加快。一方面,“引进”海外投资者的工作继续推进。原油、铁矿石、pta等特定品种的开放进程顺利,示范效果初步凸显。期货公司的准入门槛也在逐步放宽,外资持股比例进一步放宽。另一方面,期货公司“走出去”步伐加快,境外经营机构的设立、收购和参与条件进一步明确,期货公司国际化稳步推进。

信息技术建设是期货业发展的基础,在支付、结算、风险管理、信息处理、公司治理等方面发挥着重要作用。期货行业自诞生以来一直是一个技术密集型行业。商业模式的每一次创新都离不开信息技术的支持。近年来,大数据、云计算、人工智能、物联网和5g等信息技术的迅猛发展,对金融价值整合、金融服务创新、金融格式发展、金融风险防范等方面产生了深远影响。期货公司的商业模式和经营理念也在相应地发生变化。

不断扩大开放的大趋势和金融科技的快速发展对整个行业的信息技术建设提出了更高的要求。国际化的深入将使我们面临来自国外期货公司的各种竞争和挑战。一方面,国外衍生品市场体系更加成熟,国外机构在交易策略和专业能力上更具竞争力。另一方面,海外期货机构在程序、高频交易服务、风力控制技术、信息系统甚至整个信息管理系统方面具有不可否认的优势。面对强大的外部竞争对手和多元化的市场参与者,我们现有的运营维护保障体系和合规内控机制是否足以保障期货业务的发展,我们的人才储备和现有核心技术是否能够与国外同行相媲美,都需要进行认真的自我审视。

总体而言,近年来,期货行业在it系统建设、系统运行维护、信息安全、合规风险控制、金融科技研究等方面取得了一定的成绩。,但仍存在一些不足,主要体现在:第一,信息技术运行维护管理水平还有提高的空间。行业内仍存在信息技术管理系统不到位、信息安全管理和应急机制不健全等问题,导致安全事故的发生。第二,网络安全保护不到位。一些信息系统存在高风险漏洞,短消息平台被攻破等情况时有发生。例如,一些公司的短信平台和客户管理平台系统被犯罪分子用来窃取客户信息,造成了不利的社会影响。第三,外部访问信息系统的管理不完善、不规范,存在一定的风险。

《办法》的修订完善了期货公司信息系统管理规定,明确了期货公司信息系统合规运行的系统要求。2014年发布的新版《办法》(证监会令第110号)仅在《业务规则》第四章第四十九条中做了一般性规定:“期货公司应当具备符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,按照规定设立信息技术部门或岗位,确保信息系统安全运行。”在原有办法的基础上,《办法》以单独一章(第六章)的形式,在期货公司信息系统管理标准、客户信息安全管理标准、期货公司外部准入信息系统管理等方面做出了具体的新规定。

一是提高期货公司信息系统管理标准。明确期货公司对信息系统的检查内容和测试要求,建立监控和安全应急机制等。同时,应明确期货公司对信息技术服务机构的管理要求。

二是提高客户信息安全管理标准。很明显,期货公司应当通过具有管理权限的自身信息系统直接接受客户交易指令,不得允许或者配合他人违规拦截客户信息,不得以任何方式违规向他人提供客户信息。

第三,加强期货公司外部准入信息系统的管理。明确期货公司对外访问信息系统的合规性、安全性审查和备案管理要求。

《办法》的修订将对规范期货公司业务活动、促进行业信息系统建设、促进行业稳定健康发展起到积极作用。

积极适应新的监管要求,加强行业信息系统建设“要做好工作,必须先利先利”,加强对期货公司的监管,有效实施防范金融风险的各项措施,是逐步提高期货公司金融服务能力和竞争力,促进期货行业健康发展,促进行业与国际市场顺利融合的必要条件。

现有的期货公司信息系统管理法规仍然不能满足标准化发展的要求。要进一步完善规章制度,加强监管。《办法》的颁布实施为整个期货行业提供了纲要性指导,也对期货公司提出了更高的要求。期货公司需要尽快完成各项整改措施,以符合《办法》的相关规定,增强竞争力,确保期货业务的顺利运行和健康发展。

中信期货是中国最早的期货公司之一。多年来,公司一直紧跟改革发展步伐,注重信息技术建设,密切关注信息安全风险,确保公司信息系统稳定安全运行。

1.标准化运行维护管理系统。中信期货是中国首家通过iso20000信息技术服务管理系统标准认证的期货公司,符合《期货公司信息技术管理指引》中三类技术的要求。公司拥有30多个信息技术管理系统和细则,形成了较为完整的信息技术运行维护保障和管理体系。针对《办法》修订中强调的加强公司信息系统管理标准的监管要求,我们制定并实施了一系列具体制度和措施,严格规范信息系统的启动、变更和测试管理的各个环节,确保信息系统的安全运行,有效提高信息技术管理水平。

2.信息安全管理系统的规范化。中信期货高度重视信息安全,成立了信息安全领导小组和工作组,不断加强信息安全管理体系的规范化管理。公司严格执行国家信息安全等级保护制度,加强对全体员工的信息安全和合规教育培训,明确人员安全责任和义务,降低人员风险。建立标准化的操作程序,明确操作职责,并加强管理层的具体规范,如操作管理。重点是反恶意代码管理、数据备份管理、网络安全管理、媒体安全管理、信息交换安全管理和监控等具体安全保护措施。同时,安全和风险管理将全面渗透到信息系统建设的各个方面,实现安全和信息系统的同步规划、建设和运行。

3.信息技术团队专业化。重视信息技术队伍建设,通过加强培训和内部管理,不断提高信息技术人员的专业素质。适当引入监督、激励措施和授权机制,促进信息技术员工认真履行职责。

下一步,公司将进一步落实与信息技术相关的各项法律法规和制度要求,将合规性和风险管理融入信息技术管理的各个方面,建立更加完善的审查、测试、监控和应急响应机制,推进信息技术体系建设,适应新形势下业务发展的需要。

特别是在外部访问信息系统管理方面,公司制定并实施了相关的外部访问管理措施,明确了系统的资质条件、筛选标准、信息安全要求、相关合规审查点、风险管理措施、后续监控检查和问题处理机制等。这应由提供外部访问、外部访问系统的认证、管理和控制标准化以及防止不受控制的外部访问影响交易系统的信息技术服务机构拥有。今后,公司将根据最新监管要求对现有体系进行梳理和修订,同时积极开展内部自查,制定有针对性的整改措施,积极引进专业评估机构,不断完善外部准入管理。

俗话说,“军队不动,衣食先行”。在多元化开放发展的新背景下,期货公司应依托金融科技,继续开展技术创新和研发,不断优化整合it资源,借鉴国外先进实践经验,将合规性、安全性和风险管理意识融入信息系统管理的各个方面,努力构建支持多元化业务发展的业务操作系统和统一管理平台,全面提升it服务软硬件实力,更好地服务实体经济,促进行业发展。

来源:中国期货协会网站

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